金融商品の販売についての勧誘方針

■金融商品の販売等に際して、各種法令等を遵守し、適正な営業活動を行います。

■お客様のプライバシーに配慮しつつ、お客様の立場に立ってその意思を尊重し、
 誠実な営業活動を行います。

■金融商品のプロフェッショナルとして、知識修得・能力向上に努め、
 常に最善のサービスを提供します。

1.法令等の遵守

  • (1)金融商品の販売等に係る勧誘にあたっては、法令、会社の方針、規程、手続き等(以下、「法令等」といいます。)を遵守することを最優先いたします。
  • (2)法令等の遵守に係る教育・指導の徹底をはじめ、法令等遵守体制の強化に努めます。

2.最適な商品の提案

  • (1)金融商品の販売等に係る勧誘に際しては、お客様の目的、収入・資産やご家族の構成等に照らして、最適な商品をご提案するよう努めるとともに、会社の定める基準等に即した運営管理を徹底し、契約者間の公平性に配慮します。
  • (2)金融商品を販売する場合には、お客様の目的や投資経験・年齢・知識・財産・収入の状況等に十分留意し、お客様のニーズに合致した商品をご提案するよう努めます。

3.適切な勧誘

  • (1)お客様のお仕事や生活の平穏を害する事のないよう、勧誘の時間帯には十分配慮いたします。
  • (2)お客様に対して常に節度ある態度で接し、誠実であるよう心がけます。
  • (3)お客様と直接対面しない勧誘・販売等(例えば電子メール等)を行う場合においては、説明方法等に工夫を凝らし、お客様にご理解いただけるよう努力します。

4.顧客情報の保護

  • お客様のプライバシーを保護する観点から、お客様に関する情報は業務上必要な範囲で収集・使用するとともに、厳重な管理を行う等、適正に取り扱いをいたします。
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